: Diligencia debida : Consultoría de procesos y políticas de cumplimiento

Consultoría de procesos y políticas de cumplimiento

Cumplir un número cada vez mayor de reglamentos complejos es simplemente un costo de la realización de actividades empresariales.

Sin embargo, la comprobación de las identidades y la fuentes de riqueza de los clientes y la prevención del fraude en general no constituyen competencias esenciales de las empresas a las que se les requiere que lleven a cabo estas actividades. En este entorno reglamentario en constante transformación y expansión, en el que la nueva legislación obliga a las empresas a ajustarse a las nuevas prácticas de cumplimiento, Kroll se centra en estos desarrollos y en adaptar nuestra diligencia y nuestras capacidades de investigación para ayudar a los clientes a cumplir estas nuevas responsabilidades.

En Kroll, ésta es una de nuestras competencias fundamentales. Trabajamos con los clientes para establecer objetivos y procesos de cumplimiento, así como para ayudarles a aplicarlos de manera que se generen datos de cumplimiento sólidos y auditables para su evaluación desde el punto de vista reglamentario. También evaluamos las políticas de cumplimiento actuales y garantizamos que sean integrales.

Estudio de caso: Proceso de información sobre clientes en la India
Un importante banco de inversiones con operaciones en la India contrató a Kroll para que le prestara asistencia en sus actividades locales de cumplimiento de la Ley contra el blanqueo de capitales. Gracias a nuestro programa Proceso de información sobre clientes, el cliente pudo incorporar nuevos clientes rápidamente y presentar el cumplimiento por parte de los mismos de las reglas y las normas locales en relación a la Ley contra el blanqueo de capitales a los órganos reguladores.

Estudio de caso: Cumplimiento en materia de contribuciones políticas de una institución financiera global
En marzo de 2011, la Comisión del Mercado de Valores y varios estados de EE.UU. promulgaron nuevas normas que obligan a las entidades financieras que reciben inversiones de gestoras de activos estatales y fondos de pensiones a garantizar que los empleados notifican y cumplen los reglamentos de cumplimiento en materia de contribuciones políticas. Una institución financiera global está empleando la plataforma de cumplimiento en materia de contribuciones políticas de Kroll para permitir que sus profesionales preaclaren sus contribuciones políticas. Nuestra plataforma permite investigar y elaborar informes sobre las contribuciones políticas anteriores de los empleados. Las contribuciones dudosas se identifican y se notifican a la dirección superior del cliente.

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