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Diligencia debida mejorada

Cuando se identifican posibles riesgos con socios comerciales o cuando estos se encuentran en jurisdicciones o sectores de alto riesgo, se requiere más entendimiento y análisis de la empresa o de la historia, reputación y antecedentes personales y profesionales de los altos directivos.

Nuestras soluciones de diligencia debida mejorada (investigación de nivel I y II) revelan información de riesgos que permite a nuestros clientes tomar decisiones comerciales bien informadas y con confianza.

Las soluciones de diligencia debida mejorada son rentables y ofrecen una respuesta rápida para satisfacer las necesidades de evaluar posibles inversiones y socios comerciales, así como para cumplir los requisitos reglamentarios (AML, KYC, FCPA), especialmente en jurisdicciones de mayor riesgo.   Nuestras soluciones aprovechan una potente mezcla de datos, tecnología e inteligencia humana, para que podamos realizar grandes averiguaciones lo antes posible. Al igual que sucede con todos nuestros servicios, nuestros clientes pueden gestionar la diligencia debida mejorada mediante el portal de diligencia debida de Kroll, que permite la gestión programática de las actividades de diligencia debida. 

En inglés y en el idioma local, los analistas de Kroll revisan una amplia gama de medios, así como bases de datos reglamentarias y judiciales federales, estatales y locales para confirmar los registros y propiedad profesionales y para evaluar la exposición e implicación reglamentaria en procedimientos jurídicos.  En jurisdicciones donde existe menos información en línea, donde se necesitan más datos de las afiliaciones corporativas de un sujeto o donde se deseen perspectivas sobre el carácter, las conexiones políticas y las prácticas comerciales de un sujeto, nuestra investigación de diligencia debida mejorada aumenta el registro público con investigación en el país y en el lugar. 

El equipo de diligencia debida mejorada de Kroll es sumamente habilidoso en la investigación, observación y consulta, e incluye a antiguos fiscales, periodistas, agentes de orden público y profesionales con experiencia en el sector.  Destapan información oculta e identifican patrones para crear retratos detallados de las actividades comerciales y la reputación general de personas. 

Estudio de caso: El banco de inversión investiga fondos de cobertura de EE. UU.
Como parte del proceso de diligencia debida de un banco de inversión multinacional, ya que tiene en cuenta las relaciones comerciales con fondos de cobertura basados en EE. UU., Kroll consulta registros públicos de los fondos, asesores de inversión y fundadores. La investigación de Kroll incluye registros reglamentarios, cobertura de internet y medios, registros de litigios, así como verificación de licencias educativas y profesionales. En un caso se determinó que el asesor de inversión y fundador de un fondo de cobertura tenía un pasado cuestionable y había pagado al gobierno de EE. UU. 1,5 millones de dólares para resolver alegaciones de incumplir un conflicto federal de reglas de interés. Según la investigación de Kroll, el banco de inversión suspendió su inversión en el fondo de cobertura, quedando pendiente otra revisión interna.

Estudio de caso: Un banco global examina posibles clientes de gran valor neto en China
Un banco global ha contratado a Kroll para suministrar informes de diligencia debida para apoyar su programa AML/KYC sobre personas de gran valor neto con base en China.  El objetivo del cliente es identificar cualquier riesgo clave antes de aceptar a la persona como cliente y hacerlo en un plazo breve. Nuestra investigación de las fuentes de riqueza de las personas ha identificado varios casos en los que esta podría haberse conseguido por medios inadecuados y, en esos casos, hemos investigado más para ofrecer a nuestro cliente una visión más matizada de sus posibles clientes. 

Estudio de caso: Empresa multinacional busca trabajo de nivel II en el sector energético brasileño
Un cliente multinacional de los sectores de ingeniería, productos de consumo y aerospacial buscaba diligencia debida de nivel II de una empresa energética y dos altos directivos con base en Brasil.  El cliente había recibido una carta anónima que alegaba que su relación con su empresa estaba manchada de corrupción, concretamente por un contrato entre el cliente y una empresa energética brasileña.  Una investigación exhaustiva de bases de datos reglamentarias, de litigios, medios e Internet revelaron información limitada sobre la empresa del sujeto.  Se identificaron medios adversos de uno de los sujetos, del que se descubrió que había sido socio de una empresa que supuestamente participó en actividades fraudulentas.  Como parte de la revisión de nivel II en Brasil, se iniciaron contactos con fuentes locales familiarizadas con las comunidades judiciales y de orden público brasileñas.  Las demás consultas de bases de datos y de reputación no determinaron interés de orden público en los sujetos en cuestión ni información adversa sobre ellos. 

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