: Diligencia debida : Evaluación e identificación de señales de alerta

Evaluación e identificación de señales de alerta

Implementar un proceso eficaz de cumplimiento reglamentario y mitigar el riesgo económico y de la reputación empieza por conocer con quién está haciendo negocios. 

Las soluciones programáticas de Evaluación y señales de alerta de Kroll son un modo rentable de abordar todas sus relaciones comerciales existentes y posibles nuevas inversiones y socios.  Nuestras soluciones de evaluación y señales de alerta, que son una combinación única de acceso en línea, datos actualizados al último minuto e información accionable, permiten a nuestros clientes comprender los perfiles de riesgo de socios comerciales posibles y actuales, así como identificar áreas para investigar más.

Estas soluciones satisfacen varias necesidades comerciales: fomentar el cumplimiento con AML, KYC, Ley Patriótica (Patriot Act), FCPA y las normativas antisoborno del Reino Unido, para identificar posibles factores de riesgo en las primeras etapas al considerar nuevas relaciones comerciales e inversiones.

Al aplicar la inteligencia humana a datos públicamente disponibles, incluida una amplia gama de sanciones y listas reglamentarias, medios y nuestra propia base de datos, nuestras soluciones cumplen con eficacia los requisitos de las empresas globales confirmando cualquier problema identificado relativo al asunto en cuestión. Como parte de un programa de evaluación, nuestros analistas ayudan a dar prioridad a riesgos para determinar si la situación requeriría más diligencia debida.

Además, como parte de la identificación de señales de alerta, los analistas de Kroll investigan medios seleccionados impresos y en línea, medios sociales, blogs y registros públicos (en inglés y en el idioma local) con énfasis en la identificación de información relevante de riesgos adversos y dignos de señalar. 

Estudio de caso: Evaluación del cumplimiento de FCPA en el sector del petróleo y el gas
Kroll fue contratado por un líder global del petróleo y el gas para ayudar a facilitar el cumplimiento de las estrictas directrices de FCPA que se solicitaban a la empresa tras un acuerdo de FCPA con el ministerio de Justicia de EE. UU.  Kroll recopiló datos de la empresa, de terceros y de nuestro propio proceso de evaluación de diligencia debida, y utilizó las tres fuentes como base para evaluar posibles riesgos y crear los siguientes pasos lógicos para más diligencia. 

Estudio de caso: Informe de señales de alerta para el banco de inversión global con un tiempo de respuesta de 24 horas
Un banco de inversión global contrató a Kroll para realizar una investigación de señales de alerta de una importante empresa del sector automovilístico europeo en un plazo de 24 horas para ayudar a ganar un trato de banca de Reino Unido a gran escala.  Mediante habilidades lingüísticas internas y presencia global, Kroll llevó a cabo la investigación en la empresa en cuestión, centrándose en información significativa sobre problemas de litigios y reglamentarios, así como otros riesgos y preocupaciones específicos del sector en cuestión sobre la empresa, su gestión y su gobernanza corporativa, en inglés y en el idioma local.  Los investigadores trabajaron sin parar, y alrededor del mundo desde las oficinas de Kroll en EE. UU., Hong Kong y Londres contribuyeron a la investigación en el plazo de 24 horas. Las averiguaciones se presentaron al comité de riesgo del banco. Una vez que el cliente ganó el trato, realizamos más diligencia debida. 

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