: Documentación e informes : Casos notables : Biblioteca de estudios de casos

Biblioteca de estudios de casos

Posibles violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (FCPA)

Una importante empresa de consultoría internacional contrató a Kroll para realizar consultas pertinentes en Japón en empresas y personas concretas para determinar su relación con un antiguo empleado del cliente. El cliente estaba especialmente interesado en las distintas empresas subcontratistas con las que el empleado al parecer tuvo una relación y supuestamente facilitaba pagos provenientes de un gran proyecto de TI de un cliente en un centro médico. El cliente solicitó a Kroll que realizara las consultas necesarias para esclarecer los antecedentes y la naturaleza de estas relaciones. Por último, se solicitó más investigación para determinar si algún empleado del cliente podía haber incumplido la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (“FCPA”) al participar en estas relaciones. Durante la consulta, Kroll realizó una amplia investigación local y de bases de datos para identificar la propiedad del centro médico. También realizamos consultas pertinentes para determinar si alguna persona del centro médico o jefes o empleados del cliente fueron empleados por, un propietario de, o de cualquier modo participaron con cualquiera de los subcontratistas en el proyecto. Además, las consultas se centraron en varias entidades subcontratistas basadas en Japón, todas las cuales supuestamente habían participado en “pagos puente” que se originaban del proyecto y que fluían por los subcontratistas establecidos concretamente para este proyecto. Además, Kroll tuvo que determinar por qué el empleado del cliente estableció otro acuerdo y empresa subcontratista con uno de los subcontratistas existentes para el, al parecer, único objetivo de recibir un “pago al intermediario”. Por último, se nos pidió que determináramos si otros empleados del cliente participaron en alguna actividad delictiva en relación al proyecto. Además de la amplia investigación llevada a cabo, trabajamos junto con el consejo general del cliente, realizamos numerosas entrevistas, recopilamos registros y establecimos importantes contactos discretos con varias fuentes japonesas. Nuestra investigación fue decisiva para ayudar al cliente con protocolos esenciales con autoridades policiales en relación con varios posibles fraudes que aparecieron a raíz de la investigación. Es importante destacar que, aunque Kroll encontró información destacable sobre varios de los individuos, no se pudo probar que el proyecto o sus responsables participaron con funcionarios públicos durante este proyecto. Las amplias y exhaustivas pesquisas de Kroll no revelaron indicios de que se habían pagado sobornos, incumpliendo la Ley FCPA.

Contacto Global

Buscar profesional por:




Biblioteca de estudios de casos Biblioteca de estudios de casos Biblioteca de estudios de casos