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Investigaciones reglamentarias

Los reguladores mundiales han aumentado su escrutinio de operaciones nacionales e internacionales de las corporaciones y los esfuerzos de desarrollo comercial, centrándose más en sobornos, mordidas, comportamiento anticompetitivo y planes de “participación a cambio de dinero” que afectan a gobiernos.

Los casos recientes y multas récord por incumplimiento de la ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)) –y nuevos regímenes reglamentarios como la Ley de Sobornos del Reino Unido (UK Bribery Act)– han señalado que la exposición a la corrupción continúa siendo un gran riesgo para los negocios internacionales.  Las capacidades investigadoras, la presencia mundial y la reputación de hace mucho tiempo por la independencia y la integridad sin igual de Kroll hacen que seamos los únicos capacitados para resolver problemas reglamentarios.


Lo que hace diferente a Kroll es nuestra amplia gama de servicios, recursos globales, los conocimientos y la experiencia de nuestros profesionales y nuestra capacidad de ayudar a los clientes identificando de forma independiente los hechos destacados de un asunto, permitiendo a nuestros clientes abordar y resolver problemas reglamentarios sensibles y complejos.  Al trabajar con clientes y sus consejeros en numerosos sectores y lugares, Kroll realiza investigaciones de supuestos incumplimientos de la ley, alegaciones de soborno y malversaciones financieras, como mordidas, blanqueo de dinero, fallos de control interno y otras incorrecciones financieras.


Durante los últimos 40 años, Kroll se ha ganado una reputación de búsqueda de hechos creíble y precisa.  Mediante la combinación de habilidades de nuestros investigadores tradicionales con los contables forenses y los equipos de informática forense y de descubrimiento electrónico, la búsqueda independiente de hechos de Kroll permite al consejero jurídico abogar desde una perspectiva separada del proceso de investigación.  Muchas de nuestras investigaciones han tenido lugar en el contexto de procedimientos civiles o reglamentarios paralelos.  En la mayoría de los casos nuestros hallazgos han cerrado cuestiones en disputa.

Estudio de caso:  Programa de cumplimiento FCPA para la empresa de suministro médico de Latinoamérica
En nombre de un fabricante líder en suministros médicos y farmacéuticos, Kroll realizó un análisis basado en riesgos del programa de cumplimiento FCPA de la empresa relacionado con sus más de 400 distribuidores en Latinoamérica.  Basado en nuestro análisis, Kroll diseñó y aplicó un programa de integridad de FCPA, que incluía diligencia debida de registros públicos en cada uno de los distribuidores, así como un curso de formación de FCPA asistencial.


Estudio de caso: Investigación de independencia del auditor
Kroll fue contratado por un consejero externo del Comité de auditoría de una institución financiera que cotiza en bolsa y que había recibido la notificación de un organismo reglamentario de que se estaba investigando la relación de la institución con su empresa de auditoría externa por posibles incumplimientos de las normas de independencia de los auditores según la legislación Sarbanes Oxley.  Kroll realizó una investigación de cuatro meses de la relación, incluidas entrevistas con la alta dirección y decenas de otros empleados actuales y antiguos de la institución financiera y la empresa de auditoría externa.  Además, Kroll revisó aproximadamente 30.000 páginas de documentos posiblemente relevantes.  Kroll envió su informe final al consejo del Comité de auditoría, quien a su vez presentó las averiguaciones al organismo reglamentario.  El organismo reglamentario ha rechazado realizar su propia investigación de los hechos sobre las supuestas violaciones de la independencia.

Estudio de caso: Investigación del proveedor de redes globales
Kroll fue contratado por una empresa de telecomunicaciones que acababa de anunciar una empresa conjunta con otra empresa de telecomunicaciones.  Tras el anuncio, el socio de la empresa conjunta fue sometido a una investigación de corrupción mundial por parte de varios reguladores.  Kroll fue contratado para investigar a las empresas y directores que pusieron en peligro la red de proveedores globales del socio.  Kroll envió a personal profesional de Europa, Asia, Norteamérica y Latinoamérica y creó una inteligencia global que permitió al cliente evaluar con precisión la exposición de su socio al enjuiciamiento penal, evaluar correctamente la empresa conjunta y realizar juicios informados sobre planes personales y comerciales.

 

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