: Diligencia debida : Evaluación y externalización del cumplimiento de las medidas de lucha contra el blanqueo de dinero

Evaluación y externalización del cumplimiento de las medidas de lucha contra el blanqueo de dinero

Ampliar el negocio al extranjero, recaudar capital de inversores globales y dar servicio a clientes mundiales son una oportunidad para conseguir recompensas significativas.

Sin embargo, estas posibles recompensas también conllevan la carga reglamentaria de entender los antecedentes, la identidad y la reputación de gente y empresas que participan. Las soluciones con tecnología de próxima generación de Kroll evalúan registros de litigios con clientes, reglamentarios y de medios e identifican posibles riesgos AML. Cuando se garantizan, mejoramos la investigación preliminar para entender el contexto que rodea estos posibles riesgos y después, si es necesario, ayudamos a nuestros clientes a señalarlos e informar de ellos debidamente y a tiempo.

Ofrecemos estas soluciones de evaluación de forma consultiva y externalizada. Las ventajas de externalizar el cumplimiento de AML con Kroll son muchas: los clientes pueden aprovechar la experiencia de nuestros analistas para evaluar carteras mayores de clientes e inversores en menos tiempo, con gran flexibilidad para escalar según las necesidades, y con menor costo que montar y mantener un equipo interno.

Estudio de caso: Empresa de servicios financieros externaliza la función de evaluación de AML
En vez de crear una capacidad y equipo interno, una importante empresa de servicios financieros contrató a Kroll para encargarse de sus funciones de diligencia y evaluación de AML. Empezamos por asesorar al cliente acerca de la política de evaluación y creamos la matriz de riesgo del cliente. Hemos dedicado recursos fuera del sitio comprometiéndonos con los profesionales de nuestro cliente mediante nuestro portal de diligencia debida para gestionar su diligencia e investigación de AML para todas sus principales áreas de práctica: capital de inversión, fondos de cobertura, financiación y negocios de alto valor neto. El programa incluye diligencia para oportunidades de inversión pública y privada, inversores, clientes y proveedores.


Estudio de caso: Banco multinacional examina fuentes de riqueza de un cliente kazajo
El cliente, un gran banco de inversión multinacional, acudió a Kroll para una revisión de diligencia debida de un individuo de Kazajistán que mantenía una relación en el negocio de patrimonio privado del cliente. Nuestro cliente nos advirtió de que había cierta actividad reciente sospechosa en la cuenta del sujeto y que esta se había abierto antes de que el cliente adoptara estrictos requisitos de diligencia debida. Nuestras revisiones de registros públicos revelaron poca información para comprobar que el sujeto en realidad estaba afiliado con sus afiliaciones corporativas declaradas. Unas consultas discretas con fuentes de confianza revelaron que el sujeto, aunque nunca había sido investigado previamente ni acusado de infracciones penales, aparentemente estaba conectado con actividades delictivas organizadas. Al parecer, la riqueza del sujeto procedía de actividades corruptas y no de prácticas comerciales legítimas, y del banco. Según nuestras averiguaciones, el banco interrumpió su relación comercial con el cliente. 

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