: Diligencia debida : Servicios de remediación de cumplimiento

Servicios de remediación de cumplimiento

Cuando existe un cambio en la política de cumplimiento o preocupa que la diligencia o los procesos no se hayan ejecutado con los mayores estándares en el pasado, los clientes pueden solicitar una remediación (o “revisión”) de cuentas históricas y relaciones de clientes para garantizar que cumplan con AML actual y otras políticas de cumplimiento.

En estos casos, los clientes deben contratar expertos rápidamente, para remediar los a veces años de historial y crear registros auditables para abordar preocupaciones de los reguladores.

Kroll sabe que se trata de un gran reto, que requiere conocimientos y velocidad de resolución. Kroll puede desplegar un equipo escalable de recursos con experiencia en cualquier parte del mundo, con las herramientas y procesos automatizados que remedian una población de cuentas de un modo rentable y rápido. Por nuestro cumplimiento y experiencia en investigación de AML, somos más rápidos y baratos que cualquier otra empresa.

Estudio de caso: Proyecto de remediación para banco de inversión de Reino Unido
Como parte de su programa de cumplimiento interno, un cliente de Reino Unido del sector de la banca de inversión requirió que más de 200 entidades financieras suizas, administradores de activos, y otras entidades basadas en Suiza del sector financiero se sometieran a la revisión de quejas de clientes, sanciones reglamentarias, pleitos u otras cuestiones de preocupación jurídica, reglamentaria y de reputación. Además, la investigación se centró en resaltar preocupaciones clave, como la exposición de las entidades al escándalo de Bernard Madoff y el litigio asociado, cuestiones de privacidad de bases de datos del cliente o asociación con personas expuestas políticamente. Se revisaron las más de 200 entidades y se remitieron los informes al cliente en un periodo de seis semanas, con actualizaciones semanales, a un precio que reflejaba el compromiso de volumen.

Estudio de caso: Un banco requiere remediación de cuenta de operación
Para un banco global importante, Kroll remedió las relaciones comerciales y de compensación preexistentes para validar su conformidad con las directrices actualizadas de política de cumplimiento y AML del banco. El equipo constaba de ocho investigadores y dos jefes de proyecto, y este se completó pronto y dentro del presupuesto. Se identificaron cuentas problemáticas y se remitieron al mando superior. Se presentaron informes de actividad sospechosa (SAR) a las autoridades reglamentarias.

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